SEBI का सख्त रुख: मोतीलाल ओसवाल को 7 लाख का जुर्माना
भारत के प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज लिमिटेड (MOFSL) पर सख्त कार्रवाई करते हुए उन्हें 7 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। इस जुर्माने का मुख्य कारण कंपनी द्वारा स्टॉकब्रोकरिंग मानक और अन्य संबंधित नियमों का उल्लंघन बताया गया है। SEBI ने यह कार्रवाई कई उल्लंघनों के आधार पर की है, जिनमें विशेषतौर पर गलत मार्जिन रिपोर्टिंग, ग्राहक निधि और प्रतिभूतियों की मिश्रित रिपोर्टिंग शामिल हैं।
विभिन्न उल्लंघनों के कारण लगाया गया जुर्माना
SEBI ने मोतीलाल ओसवाल पर कई अलग-अलग उल्लंघनों के लिए अलग-अलग जुर्माना राशि निर्धारित की है। इनमें 1 लाख रुपये का जुर्माना अधूरी पुस्तकों और रिकॉर्ड रखने के लिए, 1 लाख रुपये का जुर्माना निवेशक शिकायतों का समाधान नहीं करने के लिए, और शेष 5 लाख रुपये का जुर्माना सामान्य रूप से गैर-अनुपालन के लिए है। SEBI ने कंपनी को 45 दिनों के भीतर इस राशि का भुगतान करने का आदेश दिया है।
नियमित निरीक्षण के दौरान खुला उल्लंघन
April 2021 से June 2022 की अवधि के लिए SEBI ने स्टॉक एक्सचेंजों और डिपॉजिटरी संस्थाओं के साथ संयुक्त रूप से MOFSL का निरीक्षण किया। निरीक्षण के दौरान, SEBI ने पाया कि मोतीलाल ओसवाल ने 30 दिनों के भीतर 26 शिकायतों का समाधान नहीं किया, तरलता स्थिति में न रहने वाली ग्राहक प्रतिभूतियों को 'ग्राहक अप्रदत्त प्रतिभूति खाते' में स्थानांतरित किया और मार्जिन ट्रेडिंग फंडिंग (MTF) कोलैटरल्स की गलत जानकारी दी।
मुख्य बाजार में उल्लंघन
SEBI के अनुसार, पूंजी बाजार (CM) सेगमेंट, फ्यूचर्स और ऑप्शंस (FO) सेगमेंट, और मुद्रा डेरिवेटिव सेगमेंट में गलत रिपोर्टिंग और मार्जिन की कम संग्रहण की घटनाएं भी थीं। विशेषकर, पूंजी बाजार में एक घटना, फ्यूचर्स और ऑप्शंस सेगमेंट में एक घटना, और मुद्रा डेरिवेटिव सेगमेंट में पांच घटनाएं पाई गई हैं।
ग्राहकों की निधि का गलत उपयोग
SEBI ने बताया कि 39 ग्राहक जून 2022 में व्यापार कर रहे थे, लेकिन ब्रोकरेज ने उन्हें निष्क्रिय माना और उनकी निधि को अलग किया। कंपनी के खाते में इन 39 सक्रिय ग्राहकों की निधि 3.50 करोड़ रुपये सेट करना एक गंभीर उल्लंघन था, जिन्हें गलत कारणों से अलग रखा गया जैसे कि ग्राहक के बैंक खाते की अनुपलब्धता और ग्राहक के अप्रासंगिकता।
अधिकारियों की प्रतिक्रिया
SEBI के निर्णय अधिकारी अमर नवलानी ने कहा कि मोतीलाल ओसवाल, एक SEBI-पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर और डिपॉजिटरी सहभागी होने के नाते, संबंधित प्रतिभूति कानूनों का पालन करने में विफल रहा है। उन्होंने इस प्रकार के उल्लंघनों को उपयुक्त जुर्माने के योग्य बताया। भले ही, आयोग के ध्यान में ऐसी कोई सामग्री नहीं आई जिससे यह साबित हो सके कि इन उल्लंघनों से कोई असमान लाभ या अनुचित फायदा हुआ है।
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